中金所发自律管理工作报告

中金所发自律管理工作报告 更新时间：2011-3-19 10:25:34 　　中国金融期货交易所昨日发布《中国金融期货交易所自律管理工作报告》，对“周岁”在即的股指期货首份自律管理工作“年检”。

2010年，在中国证监会的正确领导和统一部署下，中金所切实按照“以平稳推出和安全运行为首要目标，严格控制风险，引导投资者有序参与，不追求交易量和活跃程度，逐步发挥市场功能”的上市指导思想和“高标准、稳起步、强监管、防风险、重功能、促发展”的十八字方针，实现了股指期货的平稳开局。

作为一家新交易所，中金所把自律管理作为全所最重要的工作之一，牢牢守住不发生系统性风险的底线，扎实做好市场一线监管工作，实现强势监管，切实维护“三公”原则。《报告》从五个方面总结了中金所成立以来特别是股指期货上市以来自律管理的主要工作：完善业务制度规则，加大监管资源投入，深化自律监管基础；严格落实投资者适当性制度，保护投资者合法权益；做好实时监控监测，及时制止异常交易行为，及时查处违规行为；建立跨市场监管协作机制，防范跨市场风险隐患；深入开展投资者教育，强化风险防范意识，树立正确的投资理念。

在四年精心筹备的基础上，经过一年努力实践，中金所自律管理工作取得显著效果，股指期货市场总体运行平稳，市场交易较为活跃，期现货价格联动性较好，市场功能得到初步发挥。

《报告》指出，总体上股指期货市场还处于运行的初级阶段，中金所将抓住期货市场由量的积累到质的提升转变的关键时期，夯实基础，严格监管，不断巩固自律监管效果，提高自律监管水平，守住不发生系统性风险的底线，全力维护市场“三公”原则，保护投资者合法权益，实现股指期货市场持续健康稳定运行，更好地服务国民经济发展。

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