【推荐】从我做起向A看齐国信证券深入贯彻推进反洗钱证券公司反洗钱报告

作者:Olivia 发布时间:2025-03-03 栏目: 理财课堂 0浏览

随着经济快速发展，我国反洗钱形势日益严峻、政治地位日益彰显。反洗钱不但是打击贩毒、腐败等犯罪活动的利器，而且对保障国家金融安全、维护国家声誉、稳定金融秩序和实施国际战略都有重大意义。

国信证券一直秉承“风险为本”的经营理念，积极响应中国人民银行监管要求，高度重视反洗钱工作。公司成立了由董事长何如任组长的反洗钱领导小组、合规总监任组长的反洗钱工作小组及专门的反洗钱团队等，督导部署及开展落实反洗钱的具体工作。2019年，为全面提升各分支机构的反洗钱工作水平，在领导小组的部署下，国信证券率先在业内开展了“反洗钱，向A看齐”专项活动。

“反洗钱，向A看齐”专项活动是通过选取一批有先进的反洗钱管理经验或反洗钱工作获得当地人行嘉奖的分支机构，总结、提炼其可持续、可复制的先进经验，帮助提升分支机构的整体反洗钱工作水平。活动主要包括如下内容：

1.“心连心反洗钱先进经验分享”。

自2019年7月起，国信证券选取了7家反洗钱工作成绩突出的分支机构，面向全体分支机构进行视频培训，从原则到实务、从制度解读到实践操作，深入浅出地将各自反洗钱工作亮点逐项进行专业化和精细化剖析和分享。

2.“点对点反洗钱专项帮扶”。

2019年8月，国信证券组成了11对帮扶小组，开展先进帮后进；帮扶分支机构进行充分调研，制定周密帮扶计划并逐步推进落实，使被帮扶分支机构在反洗钱工作中的整体思路、框架体系、制度规范、细节执行等方面都有所提升。

3.“面对面反洗钱现场观摩”。

2019年9月-10月，国信证券分别在华中分公司和北京分公司举办了两场面对面反洗钱现场观摩交流学习，两家分公司反洗钱专岗从反洗钱的工作思路到理论知识再到实际操作分别进行了详细讲解和逐步实盘演练，为参会人员呈现了高效的反洗钱工作机制和科学的反洗钱工作体系。

4.“手把手辅导分类自评估”。

国信证券组建7个面向分支机构的互助小组，指定组长负责协调统筹开展组内分类自评估的互助工作。各小组通过现场辅导、视频电话

会议

、

微信

群组沟通等各种方式进行讨论交流，通过评估资料准备、填报评估表和模拟自评估等环节实现相互学习、取长补短。

“反洗钱，向A看齐”活动持续半年，目前已有217家营业网点共计150余人参与。在活动过程中，先进分支机构倾囊相授，将理论知识紧密

结合

实际工作，精彩纷呈；各分支机构自上而下学习借鉴，全面提升自身反洗钱工作技能，形成了人人反洗钱的良好氛围。

反洗钱工作不容停歇，“反洗钱，向A看齐”活动仍将持续进行。2020年，国信证券将

结合

行业文化建设，全面推进以提升分支机构全员反洗钱意识与工作能力为目的的反洗钱“百日行动”。国信证券将在监管部门领导下，

齐心

协力、砥砺奋进，以更加务实的工作态度和严谨高效的工作作风，推动反洗钱工作迈上新的台阶！

国信证券股份有限公司正式成立于1994年，在深圳证券交易所挂牌上市（证券代码“002736”），拥有齐全的证券业务牌照，可提供证券经纪、投资银行、固定收益、资产管理等一站式综合金融服务。经过20多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司，在全国119个城市和地区共设有52家分公司、165家营业部，主要业务的市场地位和竞争优势突出：公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的营业部均保持强劲的竞争实力，多家营业部长期领先当地同业。

2019年前三季度，经纪业务代理买卖手续费净收入市场份额行业排名第三；完成2.5家科创板项目上市，排名行业第四；成功发行全国首单服务粤港澳大湾区的专项公司债券。